233網校- 證券從業證券從業

資訊
了解

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考試簡介

1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試。
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。
證券從業資格考試時間由證券協會每年統一確定,資格考試已全部采用網上報名,機考方式對學員進行考核。

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適合人群

根據2002年12月中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》:依法從事證券業務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業務的專業人員,應當按照本辦法規定,取得從業資格和執業證書。證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下:
1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員; 2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;
5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

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考試意義

證券從業資格證書則是進入證券行業的必備證書,就是一道門檻,過了這個門檻才能夠被證券公司和金融機構聘用,是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,是個人財商水平的一個體現,是個人進行投資獲利的知識工具。

證券從業無論在國內、國外都是“金領”的職業追求。它的重要性是非常高的。

在法規方面,證券業從業人員資格管理辦法第四條規定,任何相關機構不得聘用沒有從業資格的人員,違者由證監會和相關行業協會進行嚴厲處罰。

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報名

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報名條件

  • (一)一般從業資格考試

  • 1、報名截止日年滿18周歲;

  • 2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

  • 3、具有完全民事行為能力;

  • 4、違反考試紀律受到處分,禁考期限已過的。

  • (二)專項業務類資格考試

  • 一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

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報名方式

  • 證券從業資格考試報名采取網上報名方式。應考人員登錄協會網站,按照要求報名。

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報名時間及入口

證券從業資格考試報名時間一般在考前1-2月開通報名,2019年全年計劃舉行6場考試,具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

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報考流程

報名采取網上報名方式。應考人員登錄協會網站,按照要求報名。

證券報名流程
  • 1

    登錄報名網站

    證券業協會網站報名主頁

  • 2

    點擊我要報考

    老考生直接登錄,新考生注冊

  • 3

    選擇考試時間

    勾選當次考試時間

  • 4

    選擇區域及科目

    勾選報考的城市和科目

  • 5

    在線支付報名費用

    采用網銀或微信支付,發票申請可選

  • 4

    確認繳費狀態

    繳費成功即報考成功

報名成功

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報考費用

  • 證券從業資格考試每科考試報名費為人民幣61元,通過網絡在線支付。已繳費報名成功的考生,在考試報名結束前可申請退費。未在規定時間內選擇退考的考生,不得以未參加考試等理由要求退還報名費。

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報考科目

  • 證券一般從業資格考試科目為:金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;專項業務類資格考試科目為:發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試);證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試)、投資銀行業務(保薦代表人勝任能力考試)。一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

  • 考試類型 考試科目 科目數量
    證券一般從業考試 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規 兩科
    保薦代表人勝任能力考試 投資銀行業務 一科
    證券分析師勝任能力考試 發布證券研究報告業務 一科
    證券投資顧問勝任能力考試 證券投資顧問業務 一科

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準考證

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打印時間及入口

證券從業資格考試準考證打印入口將于考試前5日開通。證券從業考試準考證打印地址為中國證券業協會準考證打印欄目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/zkzdy/)。

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打印方式

證券從業資格考試準考證打印采取網上打印的方式,考生在規定時間登錄報名網站即可打印!
準考證信息(包括姓名、身份證號碼、考試科目、準考證號、考場具體地點、考試時間等),請檢查并且確認準考證上的個人信息是否有誤(包括姓名、身份證號碼等),確認無誤后,打印準考證。

考試

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考試時間

2019年全年計劃舉行6場考試,其中有4次在全國40個城市舉辦,2次在全國28個城市舉辦;具體報名時間、考試時間、準考證打印時間和考試地點以當期考試公告為準。

考試時間 考試科目
3月2至3日(28個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
調整至4月27日(40個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
6月1至2日(40個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試、保薦代表人勝任能力考試
7月6至7日(40個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
8月31日至9月1日(28個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試
11月30至12月1日(40個城市) 金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規;
證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問勝任能力考試、保薦代表人勝任能力考試

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考試地點

  • 其中4月27日、6月1日至2日、7月6日至7日、11月30日至12月1日四次考試將在40個考點城市,包括北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、深圳、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、拉薩、大連、青島、寧波、廈門、蘇州、溫州、泉州、贛州。
    3月2日至3日、8月31日至9月1日兩次考試將在28個考點城市舉行,包括北京、廣州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武漢、鄭州、濟南、長沙、西安、天津、南昌、合肥、重慶、福州、長春、石家莊、青島、南寧、哈爾濱、蘇州、太原、拉薩、廈門、昆明、沈陽。

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題型題量

證券從業資格考試全部為客觀題。
一般從業資格考試考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為100題。包括50個單選題和50個組合選擇題(類似于多選但是它組合好作為單選來做)。考試時間均為120分鐘,60分及以上視為合格成績。
專項業務類資格考試采取閉卷機考形式,題型均為選擇題,考試題量均為120題。40個單選題、80個多選題。考試時間均為180分鐘,60分及以上視為合格成績。
《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》屬于證券從業一般從業資格考試科目;《投資銀行業務》、《發布證券研究報告業務》、《證券投資顧問業務》屬于證券從業專項業務類資格考試科目。

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考試教材

2018年9月3日,中國證券業協會發布《證券業從業人員一般從業資格考試統編教材(2018)》已出版發行,分為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩本。由中國財政經濟出版社出版并于2018年9月全國發售,2018年10月起全國統考開始使用,請考生們認準教材封面及教材出版社,購買正版教材。

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成績

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成績查詢時間

  • 證券從業資格考試全部科目考試結束后7個工作日可以查詢考試成績,考生可登錄中國證券業協會官網查詢成績。具體時間請關注中國證券業協會網站的相關公告。

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成績查詢入口

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合格標準

  • 證券從業資格考試試卷總分100分,考試合格線為60分。

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合格證打印

  • 考試結束7個工作日后,考生可登錄中國證券業協會網站通過“考試平臺”-“考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

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成績管理

  • 1、證券從業資格考試入門資格考試合格成績長期有效。可兩科同時或分開報考,一科成績通過長期有效,直至另一科成績通過!

    2、考生取得專項業務資格考試合格成績后,應當每年參加并完成中國證券業協會組織的相應業務培訓;未按要求完成相應業務培訓的,其合格成績不再有效。

    3、管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

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執業證書

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申請時間與條件

  • 申請時間:
  • 申請時間全年無限制,取得從業資格的人員,即可通過所在機構向協會申請;
  • 申請條件:
  • 《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩個科目成績合格。

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申請流程

(一)由機構資格管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;
(二)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫執業證書申請表[填寫注意事項],連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審并確認,書面申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;
(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料;
(五)對于符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,并在協會網站公告。對不予頒發執業證書的人員,協會以書面方式通知所在機構并說明原因。

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證書管理

  • 年檢時間:
  • 依據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》,協會對取得一般證券業務的從業人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經紀人證書的從業人員每一年進行一次年檢。 協會每年定期開展從業人員年檢工作,通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束,歷時半年。
  • 年檢內容:
  • (一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業注冊情況進行自查,及時發現違反從業人員資格管理有關規定的情況并予以整改,做好業務人員的執業注冊申請、變更和執業信息備案工作。協會要求機構應在完成自查后,向協會提交從業人員管理報告。
    (二)檢查從業人員持續符合執業注冊要求的情況。從業人員參加后續職業培訓是否達到規定學時,是否發生違反證券業務相關法律、法規的情形,以及遵守執業行為準則和職業道德的基本情況。
    • 年檢費用:
    • 執業證書申請及年檢等相關費用由機構向協會統一支付
    • 年檢變更注冊:
    • 年檢期間,協會照常受理從業人員變更執業機構的申請,一旦協會受理了變更申請,其年檢程序將被終止。變更注冊完成后,需重新進行年檢。從業人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊,或變更注冊完成后,及時進行年檢。
    • 機構變更:
    • 按照一般的競業禁止原則,從業人員不得同時在兩家同業機構執業。因此從業人員變更執業機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。 對于原機構已做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請,協會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業注冊變更申請,協會暫時不予受 理,但系統會在 “備案公示查詢”中做出提示,各機構資格管理人員應經常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后,協會對新機構提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的,機構應向協會做出書面情況說明。
    • 證書注銷:
    • 取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。執業人員連續三年不在機構從事證券業務的,受到刑事處罰的,被市場禁入的,因違法或違紀行為被機構開除的,以及違反職業道德的,由協會注銷其執業證書。 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

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證書樣本

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